罰款不能(néng)随意！國務院進一(yī)步規範和監督罰款設定與實施

　　近日，《國務院關于進一(yī)步規範和監督罰款設定與實施的指導意見》已公開發布。國務院新聞辦公室于2024年(nián)2月(yuè)28日下(xià)午舉行國務院政策例行吹風會，司法部副部長介紹《國務院關于進一(yī)步規範和監督罰款設定與實施的指導意見》有關情況。如何規範罰款的設定與實施?在具體實施中如何把握過罰相(xiàng)當的原則?一(yī)起來看(kàn)——

如何規範罰款的設定？

　　一(yī)是防止過度設置罰款事(shì)項。對于能(néng)夠通(tōng)過教育勸導、責令改正、信息披露等方式管理的，一(yī)般不設定罰款。實施罰款處罰無法有效進行管理時，要依法确定更加适當的處罰種類。要确保設定的罰款事(shì)項能(néng)夠有效遏制違法，激勵守法。

　　二是要求設定罰款應該統籌均衡。針對處罰設定不均衡問題，規定同一(yī)行政法規、規章對不同違法行爲設定罰款的要相(xiàng)互協調，不同行政法規、規章對同一(yī)個違法行爲設定罰款的要相(xiàng)互銜接。總的就(jiù)是，要從設定上(shàng)解決目前罰款規定存在有不協調的問題，這個主要是對立法者提出了更高(gāo)的要求。針對一(yī)些罰款設定的倍數罰差距過大的問題，規定罰款的最低(dī)數額與最高(gāo)數額之間一(yī)般不超過10倍。針對有的罰款起罰數額偏高(gāo)、不易執行等問題，《意見》也強調，拟規定較高(gāo)起罰數額的，要充分聽取專家學者等各方面意見，參考不同領域的相(xiàng)似違法行爲或者同一(yī)領域的不同違法行爲的罰款數額。同時，《意見》也鼓勵跨行政區域按規定聯合制定統一(yī)的監管制度和标準規範，協同推動罰款數額、裁量基準等相(xiàng)對統一(yī)。這主要是解決相(xiàng)鄰區域之間标準盡量要統一(yī)，避免過大差異的問題。這是對罰款的設定。

如何規範罰款的實施？

　　一(yī)是實施罰款要符合過罰相(xiàng)當原則，當輕則輕、該重則重。要根據不同區域領域實際情況，科學細化從輕、減輕、不予處罰、可以不予處罰的相(xiàng)關情形;對符合相(xiàng)關法定情形的，要适用行政處罰法依法作出相(xiàng)應處理。對安全生(shēng)産、生(shēng)命健康、産品質量等重點領域要加大執法力度，對嚴重違法行爲，要依法落實“處罰到(dào)人”要求，堅決維護企業和群衆合法權益。

　　二是罰款決定要符合法理、事(shì)理和情理。罰款決定要充分考慮社會公衆的切身感受，确保罰款決定符合法理，并要考慮相(xiàng)關事(shì)理和情理，同時要優化罰款決定延期、分期履行制度。鼓勵行政機關建立與企業和群衆常态化溝通(tōng)機制，加強跟進幫扶指導，探索構建“預防爲主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相(xiàng)當、事(shì)後回訪”等執法模式。

　　三是對規範電子技(jì)術監控設備提出新要求。明确提出到(dào)2024年(nián)12月(yuè)底前，就(jiù)是今年(nián)年(nián)底前，對執法類電子技(jì)術監控設備開展一(yī)次全面清理、規範工(gōng)作。并且還明确，每年(nián)年(nián)底前，縣級以上(shàng)地方人民(mín)政府有關部門、鄉鎮(街道)要分别向本級人民(mín)政府、上(shàng)級人民(mín)政府報告監控設備新增情況。對此，司法行政部門要加強執法監督。

在具體實施中如何把握過罰相(xiàng)當的原則？

　　一(yī)是細化“過”與“罰”的考量因素。要求統籌考慮當事(shì)人的主觀過錯、獲利情況，具體化了“過”與“罰”的考量因素。同時，提出考慮經濟社會發展水(shuǐ)平、行業特點、地方實際、對相(xiàng)似違法行爲罰款規定等因素，區分情況、分類處理，細化了合理設定罰款的考量因素，該寬則寬、當嚴則嚴。

　　二是明确單行法和行政處罰法的适用關系。行政機關實施罰款等處罰時，如果單獨适用單行法進行處罰難以體現過罰相(xiàng)當原則，但符合行政處罰法規定的從輕、減輕、不予、可以不予處罰等情形的，要适用行政處罰法。

　　三是通(tōng)過制定清單和發布典型案例加強執法指引。鼓勵行政機關制定不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單，依據行政處罰法、相(xiàng)關法律規範定期梳理、發布典型案例，加強指導、培訓。

針對以罰增收、以罰代管、逐利罰款等不當罰款行爲，如何進行有效的監督治理？

　　一(yī)是強調三個“不得”、兩個“嚴禁”。要求罰款既要合法又(yòu)要适當。一(yī)方面，不得随意給予頂格罰款或者高(gāo)額罰款，不得随意降低(dī)對違法行爲的認定門檻，不得随意擴大違法行爲的範圍。換句話說，罰款不能(néng)随意，過罰要相(xiàng)當，處罰要精準，規定有一(yī)定幅度的罰款，不能(néng)直接用最高(gāo)額或者最高(gāo)一(yī)檔來實施罰款;要堅持大錯大罰、小(xiǎo)錯小(xiǎo)罰，不能(néng)小(xiǎo)錯重罰、大錯輕罰，把不該罰的罰了，該輕罰的重罰了，該重罰的輕罰了。另一(yī)方面，就(jiù)是兩個“嚴禁”，嚴禁逐利罰款，嚴禁對已超過法定追責期限的違法行爲給予罰款，劃了一(yī)條紅線。

　　二是對于違法行爲的事(shì)實、性質、情節以及社會危害程度基本相(xiàng)似的案件(jiàn)，要确保罰款裁量尺度符合法定要求，避免類案不同罰。解決這個問題，主要是靠制定行政裁量權基準。之前，國務院辦公廳印發的《關于進一(yī)步規範行政裁量權基準制定和管理工(gōng)作的意見》對此提出了全面要求，要求各地、各部門要按照(zhào)文件(jiàn)抓緊制定、修改、公布行政裁量權基準，對法律、法規、規章中的原則性規定或者具有一(yī)定彈性的執法權限、裁量幅度進行細化量化。特别是對于罰款數額有一(yī)定幅度的，要在最高(gāo)額與最低(dī)額之間劃分階次，盡量壓縮裁量空間。

　　三是深入開展源頭治理。對于社會關注度較高(gāo)、投訴舉報集中、違法行爲頻繁發生(shēng)等罰款事(shì)項，要綜合分析研判，針對性優化管理措施，不能(néng)隻罰不管。對于涉及公共安全和群衆生(shēng)命健康的行業、領域中的普遍性問題，要舉一(yī)反三，推動從個案辦理到(dào)類案管理再到(dào)系統治理，實現“辦理一(yī)案、治理一(yī)類、影響一(yī)域”。

　　四是加大通(tōng)報和曝光(guāng)力度。要加強分析研判和指導監督，收集梳理高(gāo)頻投訴事(shì)項和網絡輿情，對設定或者實施罰款中的典型違法問題予以及時通(tōng)報、點名曝光(guāng)，依法依規對相(xiàng)關人員給予處分。

如何規範非現場執法？

　　第一(yī)，管好兩個“量”。一(yī)是清理和規範“存量”。縣級以上(shàng)地方政府有關部門、鄉鎮人民(mín)政府(街道辦事(shì)處)要完成執法類電子技(jì)術監控設備清理、規範工(gōng)作，具體的是要及時停止使用不合法、不合規、不必要的監控設備，清理的結果要分别報本級政府和上(shàng)級政府。近年(nián)來，有的省已經開展了對電子技(jì)術監控設備的專項清理工(gōng)作，有的還制定了相(xiàng)應的管理辦法，都取得了非常好的效果。二是監督和報告“增量”。也就(jiù)是建立監控設備新增情況年(nián)度報告制度，要增加它的公開性和透明度，要接受各方面的監督。

　　第二，嚴把三道“關”。一(yī)是嚴把法制審核“關”。利用監控設備收集、固定違法事(shì)實的，應當經過法制審核。要根據監管需要确定監控設備的設置地點、間距和數量等，設置地點要有明顯可見的标志(zhì)，投入使用前要及時向社會公布，嚴禁爲增加罰款收入脫離實際監管需要随意設置。二是嚴把技(jì)術審核“關”。利用監控設備收集、固定違法事(shì)實的，應當經過技(jì)術審核。主要是要求确保設備計量準确，沒有經過依法檢定的、逾期沒有檢定的或者經檢定不合格的不得使用。三是嚴把執法監督“關”。要充分運用大數據分析研判，對違法事(shì)實采集量、罰款數額畸高(gāo)的監控設備開展重點監督。違法違規設置，或者濫用監控設備的立即停用，限期核查評估整改。《意見》還特别強調，各級司法行政部門要加強對此執法監督，督促落實到(dào)位。